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莆田市自然资源局关于印发《事中事后监管“双随机一公开”工作实施细则(试行)》的通知

2019-08-15 11:15 字号: T | T

莆自资发〔2019〕99

 

 

莆田市自然资源局关于印发《事中事后监管

“双随机一公开”工作实施细则(试行)》的通知

 

各区(管委会)自然资源部门,局机关各科室、直属单位:

现将《事中事后监管“双随机一公开”工作实施细则(试行)》印发给你们,请遵照执行。各区(管委会)自然资源部门应结合参照本细则,自行制定“双随机一公开”工作细则。

 

 

                               莆田市自然资源局      

                          2019年8月13日       

 


事中事后监管“双随机一公开”工作实施细则(试行)

 

第一条 为深入贯彻落实上级“放管服”改革和行政审批制度改革等有关工作精神,加强自然资源领域行政审批和公共服务事项审核审批后的事中事后监管工作,提高市场监管质效,优化监管方式,激发市场活力,减少权力寻租,营造良好营商环境,现结合我局工作实际,制定本工作实施细则。

第二条 “双随机一公开”检查工作,是指我局在依法对监管对像实施监督检查时,实行随机抽取检查对象、随机选派检查人员,依照法定职责对被抽查对象进行监督检查,并及时将检查情况、处理结果通过媒介向社会公开的监管工作模式。

第三条 为保证“双随机一公开”检查工作的顺利开展,加强对“双随机一公开”检查工作的领导,成立莆田市自然资源局“双随机一公开”工作领导小组,组长:陈景新,副组长:吴金平、蔡文华,成员单位:综合法规科、执法监督科、行政审批科、地质勘查和矿产资源管理科、测绘地理信息科。

领导小组下设办公室,挂靠在综合法规科,负责“双随机一公开”检查工作的综合协调工作。行政审批科、执法监督科、地质勘查和矿产资源管理科测绘地理信息科“双随机一公开”检查工作的牵头科室,编中心、测绘地理信息科、监察支队为配合开展检查工作的事业单位,严格按照“谁检查、谁抽取、谁公开”的原则,负责实施相关监督检查事项范围内的“双随机一公开”检查工作。

第四条 根据我局的权责事项清单,建立《随机抽查事项清单》(见附件1)并主动公开,牵头科室、配合事业单位要严格按照《随机抽查事项清单》开展监督检查工作,将“双随机一公开”作为事中事后监督检查的主要方式。今后根据法律法规规章修订情况和行政权力调整情况,将对《随机抽查事项清单》进行动态更新。

第五条 “双随机一公开”监督检查工作的牵头科室应当根据《随机抽查事项清单》的检查需要,建立《随机抽查人员名录库》,报综合法规科汇总并主动公开,名录库应为我局工作人员。监督检查工作的牵头科室需调整名录库的,须在随机抽查工作实施前15个工作日将调整的人员名单报综合法规科,更新《随机抽查人员名录库》并主动公开《随机抽查人员名录库》可以根据监督检查事项的需要设立子库,避免被抽取执法检查人员由于业务不对口影响监督检查工作质量。

“双随机一公开”监督检查工作的牵头科室在开展监督检查前,应通过我局信息化平台从《随机抽查人员名录库》中随机抽取检查人员组成检查小组,每个检查小组至少需有3名以上检查人员且有1名持有执法证人员。牵头科室负责人为检查组组长,组织检查小组开展监督检查工作,如与抽查对象有利害关系的应依法回避,经“双随机一公开”工作领导小组同意后,由综合法规科指派其他人员担任检查小组组长。被抽取的检查小组人员与抽查对象有利害关系的应依法回避,或被随机抽取的检查人员确有其他重要公务无法参加的,均应向“双随机一公开”工作领导小组报备,检查工作的牵头科室进行递补抽取。抽取到的检查小组人员名单要在我局门户网站上公开

第六条 “双随机一公开”监督检查工作的牵头科室应当根据《随机抽查事项清单》,结合本科室的监管职责,建立《随机抽查对象名录库》,报综合法规科汇总并主动公开。检查对象确定为建设单位、设计单位、测绘单位、矿产资源开采单位。对检查对象实行科学的行业分类管理,名录库要涵盖我局职能范围内进入本市需监管的单位,行政审批和服务事项一经受理即纳入监管。对社会关注度高、投诉举报多的监管对象,要加大监督检查力度,作为重点随机抽取对象。

未列入“双随机一公开”检查工作牵头的科室及直属单位,应在每月25日前,对照《随机抽查事项清单》,根据本科室的业务办理情况,将需监管的相关信息填写《双随机检查对象信息收集表》附件2报送给“双随机一公开”检查工作牵头科室汇总更新《随机抽查对象名录库》。如漏报、瞒报,造成我局监管遗漏的,将追究其有关责任。

第七条 双随机抽查主要方式

(一)“双随机”抽查工作原则上半年开展一次,每年度不少于2次,抽查比例按《随机抽查事项清单》规定的比例执行。

(二)每次检查前,牵头科室要制订具体的检查方案,由检查小组按照方案并结合工作实际随机抽取检查对象,抽取检查对象时要有两名见证人现场见证,并确认签字。

(三)受检对象从《随机抽查对象名录库》中通过我局信息化平台随机抽取。抽取到的检查对象名单要在我局门户网站上公开

第八条 检查程序

(一)制定检查方案。检查工作开展前,牵头科室应制定检查方案,确定检查小组成员、检查对象、检查事项、检查方式、时间安排、工作要求等。

(二)组织实施检查。须先查阅档案卷宗,再进行现场核查,检查过程应填写《双随机检查记录表》(附件3),制作现场照片、视频等佐证资料,可要求被检查对象提供与检查事项有关的文件、资料,并对涉及的问题作出说明及对所提供的资料真实性负责。检查人员需向检查对象出示执法证件或《关于要求企业接受检查的函》,告知前来检查的工作内容。

(三)形成检查报告。检查结束后,牵头科室将《双随机检查记录表》及相关取证材料进行整理汇总,五个工作日内形成检查报告,并做出处理决定。处理决定分为“未发现异常”“行政约谈”“限期整改”“撤销行政许可”“报件不予受理”“移送其他部门”等。

第九条 处理程序

(一)确定处理意见。牵头科室应将检查报告报“双随机一公开”工作领导小组审定。对“未发现异常”“行政约谈”“限期整改”的,牵头科室直接作出决定并执行。对作出“撤销行政许可”“报件不予受理”“移送其他部门”处理的,报局务会议研究审定,并由原审批科室或相关职能科室执行。

(二)检查结果公开。按照政府信息公开的要求,牵头科室应当将随机检查的情况和处理结果及时在我局门户网站及莆田市政府网站上公开,并推送至我市企业信用信息平台等,形成有效震慑,让失信者“一处失信,处处受限”。

(三)职责外及时移送。对“双随机”检查中发现本局法定职责之外的问题,牵头科室应及时函告相关职能部门。不属于本局监管职责的其他违法行为,牵头科室应当及时移送有关行政管理部门处理,涉嫌犯罪的移送公安司法机关处理。

(四)做好资料归档。牵头科室及时将本次检查的所有材料进行装订成册,移交至我局档案室存档,做到全程留痕,责任可追溯。

第十条 为确保我局“双随机”抽查工作正常有效开展,可与其他职能单位开展联合检查工作,加大监管力度,提高工作效能。

第十一条 确保随机检查主体合法、检查内容于法有据、抽查过程公开透明,在保障监管对象合法权益的前提下,切实有效地履行法定监管职,具体操作规程可参照《莆田市自然资源局“双随机一公开”抽查工作指引》(试行)(附件5)。

第十二条 开展“双随机一公开”工作要严格遵守各项法律、法规、规定,遵守工作纪律,切实做到依法行政、公正执法、廉洁执法。

第十三条 各科室、事业单位、双随机检查小组成员要按本细则认真履行职责,玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的由局效能办问责处理。

第十四条 本细则自印发之日起试行二年。

 

附件:1.莆田市自然资源局随机抽查事项清单

2.双随机检查对象信息收集表

3.双随机检查记录表

4.莆田市自然资源局“双随机检查”约谈笔录

5.莆田市自然资源局“双随机一公开”抽查工作指引  

  (试行)


附件1

莆田市自然资源局随机抽查事项清单                                                                 

序号

抽查项目

检查对象

事项类别

检查方式

检查主体

检查依据

抽查比例

抽查类别

抽查事项

1

设计单位监督检查

设计单位资质及市场行为的监督检查

设计单位

重点检查事项

书面检查

行政审批科、编制研究中心

1.《城乡规划法》第二十四条、第五十一条、六十二条;

2.《福建省实施<城乡规划法>办法》第二十条、四十七条、六十三条;

3.《城乡规划编制单位资质管理规定》第四条、第五条、第三十条。

进入《莆田市建设工程规划审批中介机构名录库》的100%抽取

其余的不低于10%

2

测绘单位监督检查

1.测绘单位市场行为的监督检查

测绘单位

重点检查事项

现场检查、书面检查

测绘信息科、测管站

1.《中华人民共和国测绘法》第三十四条;

2.《中华人民共和国测绘测绘成果管理条例》第三条;

3.《福建省测绘条例》第十七条。

4.《福建省实施<城乡规划法>办法》第四十八条、第六十四条。

进入《莆田市建设工程规划审批中介机构名录库》的100%抽取

其余的不低于10%

2.测绘单位测绘成果质量的监督检查

测绘单位

重点检查事项

书面检查

测绘信息科、测管站

按照测绘成果检查及验收规范要求执行,对受检项目的测绘成果抽查比例一般不低于10%

3

建设单位监督检查

建设单位建设项目规划实施情况的监督检查

建设单位

重点检查事项

现场检查、书面检查

执法监督科、监察支队

1.《城乡规划法》第四十条、第四十一条、第五十一条、第五十三条、第六十四条、第六十五条;

2.《福建省实施<城乡规划法>办法》第三十六条、第四十二条、四十六条、第五十四条、六十五条、六十七条。

不低于10%

4

采矿主体监督检查

矿产资源开采的监督检查

矿产开采单位和个人

重点检查事项

现场检查、书面检查

矿产资源管理科

1.《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第八条;

2.《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第十四条;

3.《矿产资源监督管理暂行办法》第十四条;
4.《福建省矿产资源条例》第六条。

不低于15%

 

附件2

双随机检查对象信息收集表

       

NO

单位名称

建设项目名称

负责人

联系电话

性质类别

资质等级

1

莆田市***有限公司

**佳园(PS拍-2018-**)

张三

1390594*****

房地产开发

乙级

2

 

 

 

 

设计单位

乙级

3

 

 

 

 

测绘单位

乙级

4

 

 

 

 

矿产开采

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


附件3

双随机检查记录表

检查对象

 

检查事项

 

资质等级

 

联系人

 

联系电话

 

检查地点

 

检查方式

 

检查人员

 

执法证号

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

年   月   日

 

 

 

年   月   日

检查人员

(签名)

 

检查组长

(签名)

 

附件4

 

莆田市自然资源局“双随机”检查约谈笔录

                              (第   次)

时间:                              

地点:                                                       

约谈人:           记录人:           其他在场人:           

被约谈人:         性别:       年龄:         

证件类型:         证件号码:                  

工作单位:                   职务:      联系电话:          

约谈事由:                                                   

问:                                                         

答:                                                         

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                            

                                                             

                                                            

                                                             

                                                            

                                                             

                                                            

                                                             

                                                            

  页第   


附件5

 

莆田市自然资源局“双随机一公开”抽查工作指引(试行)

 

为进一步规范我市自然资源领域的“双随机一公开”抽查监管工作,提升抽查工作标准化规范化水平,增强监管实效,激发市场活力,营造良好营商环境,现结合我局工作实际制定本《指引》。《指引》共包括检查前准备工作规程、书面检查工作规程、实地检查工作规程和检查后续处理工作规程四个部分。

一、检查前准备工作规程

1.做好检查工作安排。检查工作牵头实施部门要认真统筹考虑检查工作各项要求,遵守敏感规避,科学合理制定具体检查工作计划,明确路线图、时间表,落实检查工作的各项保障。

2.组织召开检查动员会议。由检查工作牵头实施部门组织检查人员召开检查动员会议,明确检查任务、检查重点、检查方式、检查注意事项、检查人员的工作权限,并进一步学习涉及与检查有关的法律法规、文件、制度规定的要求,熟悉掌握检查业务知识、检查流程。

3.调查了解并熟悉检查对象的主要情况。检查人员可通过电子证照库、国家企业信用信息公示系统(福建)查询了解企业的住所(经营场所)、经营范围、法定代表人(负责人)、企业联系人、联系电话等基本登记(含变更)信息情况,以及企业违法违规记录等各类信息。

4.制作和送达《关于要求企业接受检查的函》。检查小组根据抽查工作有关法律法规和文件要求,制作《关于要求企业接受检查的函》,并通过邮寄、委托送达、企业上门领取等方式予以送达。函件应载明具体的检查时间、要求企业配合检查的事项、应提供的材料清单,并明确一名联络员。企业上门领取《关于要求企业接受检查的函》的,原则上应由其法定代表人持其身份证原件领取,并在《送达回证》上签字;法定代表人未能亲自领取的,其他领取人应持委托书、身份证原件、复印件和《营业执照》、法定代表人身份证复印件等资料领取,并在《送达回证》上签字。开展实地检查,需要辖区自然资源部门协助配合的,检查小组应提前做好通知。

二、书面检查工作规程

1.检查小组应梳理明确检查对象此次应接受检查的建设项目,形成检查事项目录清单。

2.检查小组按程序向局档案室调阅相关档案卷宗,如需审批科室、各区(管委会)自然资源部门协助配合的,检查小组应提前做好通知。

3.书面检查一般采取先集中后分的形式进行,部门内部调阅的档案应先集中到检查工作牵头实施部门,再根据检查人员的工作特长和专业技术进行分工,并限时要求检人员提交书面检查结论。

三、实地检查工作规程

1.表明检查组身份和来意。由检查组组长召集检查双方集中开会,表明检查组身份(出示执法证件或《关于要求企业接受检查的函》);说明检查依据、检查意图和有关检查流程,并强调要求企业配合检查。

2.核对企业在场人员身份证明。执法检查人员认真核对企业法定代表人(负责人)或受委托人等在场人员身份。

3.清点接收检查材料。检查小组对照材料清单,逐项清点接收企业提供的受检材料,如材料提供不全的,需要求企业限期补齐。逾期材料缺项在两项(含)以上或重要材料仍未补齐的,视为企业不予配合情形严重。

4.开展现场核查。检查人员应根据检查重点、各自分工进行现场踏勘,检查过程中,应制作现场照片、视频等佐证资料,对发现问题可要求企业进行现场确认,并作出书面说明。

四、检查后续处理工作规程

1.形成检查结论。检查小组应综合组员的检查意见、佐证材料,逐个企业形成书面检查结论,并填写《双随机检查记录表》,由检查人员按规定签字。

2.提出处理意见建议。检查小组根据检查结论提出拟处理意见,意见分为“未发现异常”“行政约谈”“限期整改”“撤销行政许可”“报件不予受理”“移送其他部门”等,并落实到位。

3.录入检查结果。检查工作牵头科室根据各个检查对象的检查情况和结论,自检查结束之日起5个工作日内在“国家企业信用信息公示系统(福建)”等平台录入检查结果。

4.做好检查结果公开。检查小组应当自检查结束之日起5个工作日内,将检查结果在我局门户网站及其他公示平台上公示。

5.不予配合的处置。被检查企业不予配合情形严重的,检查小组可将有关情况书面反馈给检查工作牵头科室,由检查工作牵头科室将该企业作为“异常企业”直接在“国家企业信用信息公示系统(福建)”等平台录入检查结果。

6.汇总报送检查工作情况。检查小组要对本次检查情况进行回顾总结,形成检查报告,连同《双随机检查记录表》及相关佐证材料一并报送牵头科室。

7.做好检查材料归档和档案移交工作。检查小组检查结束后应在5个工作日内按照本单位档案管理的规定要求,归还档案。检查工作牵头科室要及时将此次检查工作的各项材料装订成卷移交局档案室统一保管,并由双方在档案交接单上签字移交。

 

 

 


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

抄送市审改办市场监督管理局

莆田市自然资源局办公室                   2019年813日印发  

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